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中山市行政執法全過程記錄辦法(試行)
信息來源:中山市司法局 發布日期:2021年01月11日
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  第一章 總 則

  第一條 為規範行政執法行為,提高依法行政水平,推動行政執法全過程記錄和可回溯管理,根據法律、法規和規章有關規定,結合我市實際,製定本辦法。

  第二條 本辦法所稱行政執法全過程記錄,是指本市各行政執法主體及其行政執法人員(含各鎮區受委托實施行政執法的機構)在實施行政許可、行政處罰、行政強製、行政征收、行政收費、行政檢查等行政執法行為過程中,通過紙質書麵文字記錄、網上記錄和音像記錄等方式,對立案(登記受理)、調查取證、審核決定、送達執行、結果公示、歸檔管理等環節全過程進行記錄的活動。

  紙質書麵文字記錄是指通過製作紙質行政執法案卷對行政執法全過程的記錄。

  網上記錄是指利用網絡信息化手段對行政執法全過程的同步記錄。

  音像記錄是指利用執法記錄儀、照相機、攝像機等記錄設備對現場行政執法活動進行拍照、錄音、錄像等形成的同步記錄。

  各行政執法主體及其行政執法人員實施行政執法必須形成紙質書麵文字記錄,行政執法網上記錄應當與紙質書麵文字記錄一致,並依照本辦法有關規定進行音像記錄。

  第三條 行政執法全過程記錄應當堅持合法公正、客觀全麵的原則。

  第四條 中山市行政執法信息化管理係統由廣東省網上辦事大廳中山分廳、中山市行政執法監督係統、各相關行政執法主體建設的行政征收係統、行政檢查係統組成,是全市行政執法全過程網上記錄的主要載體。

  各行政執法主體及其行政執法人員統一依托廣東省網上辦事大廳中山分廳辦理行政許可業務,統一依托中山市行政執法監督係統辦理行政處罰和行政強製案件;各相關行政執法主體及其行政執法人員依托各自開發建設的行政征收係統、行政檢查係統辦理行政征收業務和行政檢查業務,實現行政許可、行政處罰、行政強製、行政征收、行政檢查等行政執法全過程網上記錄。

  第五條 各行政執法主體及其行政執法人員應當將行政處罰、行政強製、行政許可等執法行為的立案(登記受理)、調查取證、聽證、審核決定(含法製審核)、送達執行、結果公示、歸檔管理等行政執法環節實行全過程網上同步記錄,不得在行政執法案件辦結後錄入。各相關行政執法主體及其行政執法人員應當將行政征收、行政檢查的全部行政執法環節實行全過程網上同步記錄,不得在行政執法案件辦結後錄入。

  第六條 依托中山市行政執法信息化管理係統開展行政執法活動,應當使用係統內統一的行政執法文書,省級以上主管部門有特別要求的除外。

  向當事人送達的行政執法文書含有網上辦理專有標誌碼,統一在係統中製作和輸出。

  第七條 各行政執法主體及其行政執法人員應當按照國家檔案管理要求和行政執法案卷評查標準及時將網上記錄的行政執法信息製作紙質行政執法案卷歸檔。

  第八條 各行政執法主體應當製定行政執法具體操作流程,根據執法需要配備執法記錄儀、照相機、攝像機等現場執法記錄設備。

  第九條 市法製局和市屬各行政執法部門、各鎮人民政府(含火炬開發區管委會、翠亨新區管委會、區辦事處,下同)法製機構對行政執法全過程記錄工作分別履行下列指導和監督職責:

  (一)市法製局對市級行政執法部門、鎮人民政府法製機構的行政執法全過程記錄工作進行指導和監督。

  (二)市屬行政執法部門的法製科室對本部門行政執法機構和下放(包括委托、內部調整方式下放)鎮人民政府行政執法機構實施的行政執法全過程記錄工作進行指導和監督。

  (三)鎮人民政府法製機構對本轄區各行政執法機構的行政執法全過程記錄工作進行指導和監督。

  第十條 各行政執法主體購置、維護現場執法記錄設備和存儲設備等實施行政執法全過程記錄所需經費,按有關規定納入行政執法經費予以保障。

  各行政執法主體定期做好現場執法記錄設備和存儲設備的維護和保養,保證設備正常使用。

  第十一條 建立健全行政執法全過程記錄信息收集、保存、管理、使用等工作製度,加強數據統計分析,發揮全過程記錄信息在行政訴訟、行政複議、案卷評查、執法監督、評議考核、輿情應對、行政決策和健全社會信用體係等工作中的作用。

  第二章 全過程記錄的重點

  第一節 依申請作出行政執法決定的記錄重點

  第十二條 行政許可、行政確認等依申請作出行政執法決定行為的登記受理環節應當記錄申請人基本身份信息、申請內容、受理或不予受理、補正告知等情況。

  第十三條 審查核實環節應當記錄對申請材料的調查核實、告知利害關係人、聽證、谘詢、專家評審等情況。

  第十四條 審核決定環節應當記錄下列事項:

  (一)承辦人對證據的審核認定、對申請事項提出的處理意見及其事實理由、法律依據;

  (二)承辦機構的審核情況;

  (三)重大行政執法決定法製審核情況;

  (四)重大行政執法決定集體討論情況;

  (五)審批決定意見或中止、延期作出決定的情況。

  第十五條 送達執行環節應當記錄行政執法決定的送達、履行和行政強製執行情況。

  第十六條 應當記錄對行政執法結果按照相關規定進行內部審核和公示情況。

  第十七條 應當記錄對行政執法決定自行糾正處理情況、申請行政複議和提起行政訴訟情況。

  第二節 依職權作出行政執法決定的記錄重點

  第十八條 行政處罰、行政強製等依職權作出行政執法決定行為的立案環節應當記錄下列事項:

  (一)案件來源和立案情況。案源來自投訴舉報的,記錄對投訴人、舉報人的答複情況;行政檢查中發現的,記錄行政檢查結果;其他行政執法機關移送的,記錄案件移送情況;法律、法規規定的其他情形;

  (二)立案案號、立案審批情況。

  第十九條 調查取證環節應當記錄下列事項:

  (一)執法人員姓名、執法證件編號及出示情況,說明調查事項和依據情況;

  (二)詢問當事人或證人情況,包括當事人或相關人員基本情況、詢問的時間和地點、詢問事項;

  (三)調取書證、物證、視聽資料、電子數據等證據材料情況;

  (四)現場勘驗、檢查情況;

  (五)抽查取樣情況;

  (六)檢驗、檢測、檢疫、技術鑒定情況;

  (七)證據保全情況;

  (八)實施行政強製措施情況;

  (九)告知當事人陳述、申辯、申請回避、聽證等權利以及當事人陳述、申辯、申請回避、聽證等情況;

  (十)對當事人陳述、申辯意見的複核及采納情況;

  (十一)當事人提供和出示證據情況;

  (十二)執法的中止、延期情況;

  (十三)其他影響事實和證據的有關情況;

  第二十條 審查決定環節應當記錄下列事項:

  (一)承辦人對證據的審核認定、對執法事項提出的處理意見及其事實理由、法律依據;

  (二)承辦機構的審核情況;

  (三)重大行政執法決定法製審核情況;

  (四)重大行政執法決定集體討論情況;

  (五)審批決定意見。

  第二十一條 送達執行環節應當記錄下列事項:

  (一)送達情況;

  (二)當事人履行行政執法決定情況;

  (三)行政強製執行情況。

  第二十二條 應當記錄對行政執法結果按照相關規定進行內部審核和公示情況。

  第二十三條 應當記錄對行政執法決定自行糾正處理情況、申請行政複議和提起行政訴訟情況。

  第三章 音像記錄

  第二十四條 對下列容易引發爭議的行政執法過程,應當進行音像記錄:

  (一)現場勘驗、檢查;

  (二)證據保存;

  (三)查封場所、設施、財物,扣押財物;

  (四)依法處理或拍賣查封、扣押的場所、設施、財物或沒收的財產;

  (五)聽證;

  (六)征收現場;

  (七)公告送達法律文書;

  (八)其他直接接觸當事人或直接涉及當事人財產現場處置,容易引發爭議和衝突的行政執法過程;

  (九)法律法規規定的其他情形。

  對直接涉及人身自由、生命健康、重大財產權益的現場執法活動和執法場所,須進行全過程音像記錄。

  第二十五條 音像記錄應當重點記錄下列內容:

  (一)體現執法現場特征的場景

  (二)當事人、證人、第三人等執法現場有關人員的體貌特征和行為信息;

  (三)重要涉案物品的種類、數量及其主要特征;

  (四)對有關人員、場所、設施、財物采取措施的過程;

  (五)所送達法律文書的文號頁和印章頁,公告送達的公告載體、現場,受送達人或見證人的體貌特征;

  (六)其他可以證明行政執法行為的重要內容。

  第二十六條 當事人或有關人員不配合執法的,可以對不配合執法的過程采取音像記錄。

  對當事人口頭申請、陳述申辯等難以用文字準確記錄或文字記錄難以表達真實意思的情形,可以采取音像記錄。

  其他采取文字記錄難以表現行政執法真實性、合法性、關聯性的情形,可以采取音像記錄。

  第二十七條 音像記錄過程中,行政執法人員應當對現場執法活動的時間、地點、執法人員、執法行為和記錄重點等進行語音說明,並告知當事人和其他現場有關人員正在進行音像記錄。

  第二十八條 開展音像記錄時,應當由兩名以上行政執法人員對執法全過程不間斷記錄,自開展執法活動時開始,至離開執法現場時結束。

  受天氣、光照、噪聲等客觀條件限製,音像記錄效果不佳或無法音像記錄全過程的,應當對重要環節、重點內容進行多角度、多途徑音像記錄,並做好執法文書記錄。

  第二十九條 音像記錄過程中,因設備故障、損壞、天氣惡劣、現場有關人員妨礙等原因中止記錄的,中止記錄時應當對原因進行語音說明;確實無法繼續記錄的,應當立即向本行政執法主體負責人報告,並在事後書麵說明情況。

  第三十條 行政執法主體及其行政執法人員依法對現場執法活動開展音像記錄時,當事人和其他人員不得妨礙。

  當事人或其他人員對行政執法過程進行拍照、錄音、錄像,不妨礙執法活動的,行政執法主體及其執法人員不得限製,涉及國家秘密的除外。

  第四章 記錄資料歸檔管理

  第三十一條 各行政執法主體應當建立健全執法記錄設備管理製度,明確專門人員負責執法記錄設備的存放、維護、保養、管理以及紙質書麵文字記錄、網上記錄、音像記錄的使用、歸檔、保存。

  第三十二條 音像記錄應當標明記錄起止時間、地點、執法主體、案件當事人、案由等。

  第三十三條 音像記錄製作完成後,應當在24小時內存儲至本單位專門存儲器或相關行政執法係統等信息化管理平台。在中山市行政執法監督係統上辦理行政處罰案件的,應當將有證據效力的音像記錄及時上傳至中山市行政執法監督係統。

  因連續工作、異地執法或在水上、邊遠、交通不便地區執法,確實無法及時存儲記錄的,行政執法人員應當在返回單位後24小時內按照要求存儲。

  第三十四條 音像記錄作為行政執法證據的,應當告知當事人,並按照視聽資料審查與認定有關要求,製作文字說明材料,注明製作人、提取人、提取時間等信息,將其製作為電子介質後附卷歸檔,長期保存。

  第三十五條 紙質書麵文字記錄歸檔管理環節應當記錄案件的標題、編號、目錄、製作時間、按時間順序排列的執法文字記錄、行政複議、行政訴訟情況等結案歸檔事項。

  第三十六條 紙質書麵文字記錄的保存期限按照相關檔案管理規定執行。

  第三十七條 行政執法主體應當綜合考慮部門職責、崗位性質、工作職權等因素,嚴格限定執法記錄資料使用權限。

  因工作需要超越權限調閱、複製執法記錄資料的,對案件在查處(辦理)中或辦結後尚未移送檔案管理部門的,應當經案件辦理部門負責人批準;對已結案(辦結)並移送檔案管理部門的,應當經檔案管理部門負責人批準。

  上級部門及紀檢、法製、信訪等部門因工作需要,可以要求相關行政執法部門提供執法記錄資料,除涉及國家秘密等法定事由不宜提供外,行政執法部門不得拒絕提供。

  第三十八條 任何單位和個人不得增刪、修改行政執法全過程記錄歸檔資料,未經批準不得擅自對外提供音像記錄,禁止通過互聯網等傳播途徑進行發布。

  紙質書麵文字記錄、網上記錄和音像記錄涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的,依照有關法律法規執行。

  第五章 監督和責任追究

  第三十九條 市屬行政執法部門、各鎮人民政府法製機構負責對本部門、本鎮區行政執法全過程網上記錄情況和歸檔執法案卷進行檢查監督,建立檢查台賬。

  市法製局定期對全市行政執法全過程記錄情況進行抽查,抽查結果納入年度依法行政考評。

  第四十條 各行政執法主體及其行政執法人員實施行政執法全過程記錄,有下列情形之一的,由市法製局或行政執法主體依據有關規定,對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員給予責令書麵檢查、批評教育、通報批評、離崗培訓或暫扣行政執法證;情節嚴重的,依法撤銷行政執法證;涉嫌違反行政紀律的,交由監察機關追究紀律責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  (一)不按規定執行行政執法全過程記錄的;

  (二)故意增刪、修改、損毀行政執法全過程記錄資料的;

  (三)不按規定存儲行政執法記錄,造成嚴重後果的;

  (四)未經批準,擅自複製、對外提供或通過互聯網等渠道發布行政執法記錄資料的;

  (五)不按規定維護現場執法記錄設備、存儲設備,致使設備損毀或者丟失,造成嚴重後果的;

  (六)其他違反本辦法規定的行為。

  第四十一條 違反規定泄露、侵犯紙質書麵文字記錄、網上記錄和音像記錄中涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的,依照有關法律法規處理。

  第六章 附 則

  第四十二條 受委托實施行政執法的組織開展行政執法全過程記錄,適用本辦法。

  第四十三條 本辦法自發布之日起施行。


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